La Securities and Exchange Commission enquête sur Goldman Sachs sur ses fonds d’investissement ESG – des fonds qui investissent dans des entreprises qui se disent attachées aux principes environnementaux, sociaux et de gouvernance, selon deux personnes proches du dossier.
L’agence examine les fonds communs de placement ESG supervisés par l’unité de gestion d’actifs de la banque, ont déclaré les deux personnes, qui se sont exprimées sous couvert d’anonymat car elles n’étaient pas autorisées à commenter publiquement le sujet. Le Wall Street Journal a rendu compte plus tôt de l’enquête.
La SEC a refusé de commenter.
Les régulateurs ont intensifié leur examen des véhicules d’investissement durable, qui sont devenus de plus en plus populaires, mais ont également été critiqués pour leur manque de responsabilité, les législateurs et les investisseurs appelant à leur limitation.
Le reporting ESG est devenu une priorité absolue pour la SEC sous la présidence de l’agence, Gary Gensler. Plus tôt cette année, la commission a proposé des changements qui exigeraient davantage de divulgation des entreprises aux investisseurs sur le risque que le changement climatique et les nouvelles politiques gouvernementales à ce sujet pourraient poser à leurs opérations. Et l’année dernière, le régulateur a mis en place un groupe de travail ESG spécial pour déterminer si les entreprises et les entreprises de Wall Street induisaient les investisseurs en erreur sur leurs critères d’investissement et commerciaux dans les domaines environnemental, social et de gouvernance.
L’enquête sur les fonds communs de placement de Goldman semble être liée à la nouvelle initiative d’application. Le mois dernier, la branche de conseil en investissement de Bank of New York Mellon a payé environ 1 million de dollars pour régler une enquête de la SEC sur des allégations selon lesquelles elle aurait omis ou trompé les investisseurs sur ses critères ESG pour évaluer les investissements. La SEC se penche également sur Deutsche Bank.
Outre-mer, les autorités intensifient également leur enquête sur la commercialisation des critères ESG par les entreprises. Asoka Woehrmann, le chef de l’activité de gestion d’actifs de Deutsche Bank, a démissionné ce mois-ci après que le bureau de Francfort de la société a été perquisitionné suite à des allégations selon lesquelles il aurait exagéré les créances sur ESG En mai, HSBC a suspendu Stuart Kirk, qui dirigeait l’investissement responsable dans son unité de gestion d’actifs après avoir déclaré les décideurs ont exagéré les risques liés au changement climatique.
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